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招商证券股份有限公司客户账户清理公告

尊敬的投资者:
    为了提高您的资产安全性、切实保护您的合法权益,招商证券股份有限公司(以下简称“我公司”)根据《证券法》和证券监管机关有关规定的要求,已经开始对在我公司开立的客户账户进行清理,现将有关事项公告如下:

一、客户帐户清理范围包括在我公司开立的用于证券交易的人民币资金账户以及资金账户涉及的证券账户。

二、客户在我公司办理开户手续时,原始开户资料完整准确、身份真实、资金投入真实、资产权属关系明确、资金账户与证券账户对应关系明确的账户为合格账户,无需办理变更手续。

三、具有如下特征的为不合格帐户,客户须自行对照,如有下述情况请主动到开户营业部办理相关手续:
1、资料不规范:账户关键信息,包括客户姓名、证件类型、证件(营业执照)号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证号码不全或不准确的账户,包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户资料不对应,但资金投入真实、资产权属关系明确的账户;
2、身份不对应:指资金账户与对应证券账户名称不一致,包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户、一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户;
3、虚假身份:指以他人名义开立的账户,包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户(依据有关规定开立的合法名义账户除外);
4、代理关系不规范:指代理开户和代理操作,但授权代理手续不规范或代理要件不全,资产权属状况不清的账户;
5、其它不合格账户:指其他账户资料不完整或资产权属不清的账户。
自2007年8月1日起,我公司将对上述不合格账户采取限制取款、限制转托管和撤销指定交易等措施,直至账户达到规范方取消限制。因此而给您带来的不便,请您谅解。

四、小额休眠账户指资金账户余额在100元以内(含100元)、证券账户中无证券资产、自2004年9月1日起3年内无交易的资金账户。
    自2007年8月31日起,我公司将一次性对小额休眠账户另行备份,客户将不能使用该账户进行证券交易、资金划转等操作;当客户主张权益时,我公司将从备份系统中转出客户资料,客户重新按业务流程开户和签约后,转入第三方存管系统正常交易。因此而给您带来的不便,请您谅解。

五、注意事项
1、请所有不合格账户的客户持相关证件及资料到营业部办理账户清理手续。
2、小额休眠账户的投资者持相关证件及资料到开户营业部办理账户激活手续。
3、个人客户请携带本人有效身份证、证券账户卡到营业部办理相关手续;机构客户请授权代理人持营业执照、法人代表证明书、法定代表人身份证、授权委托书、被授权人身份证到开户营业部办理相关手续。
4、身份不对应、资金投入不明确、以他人名义开户或权属关系不明晰的客户,须出具能证明其本人和相关人身份、资金投入情况、资产权属关系等有效证明文件,涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。
5、由于办理客户较多,为了节省您的宝贵时间,提高工作效率,建议您提前与营业部联系和预约办理。
请各位投资者密切关注您所在营业部第三方存管的上线时间和安排,积极配合做好账户清理和第三方存管的上线工作。不合格账户清理是国家有关法律法规的明确要求,也是保护投资者权益的重要举措,希望您能积极配合。

    感谢您对我们工作的大力支持、协助和理解,我公司将一如继往地竭诚为您服务,保护您在我公司的合法权益不受损害。对上述公告事宜,如有疑问,请您向所在营业部进行咨询。
    联系方式:您开户的招商证券营业部。
    公司网址:www.newone.com.cn
    客服热线:95565;4008888111;0755-26951111

    特此公告。

招商证券股份有限公司
二OO七年四月二十四日